스포츠 토토 결과 Holdings 내부 통제 기본 정책

1. 용기

이 기본 정책은 그룹 비전의 정신을 기반으로 지속 가능한 성장을 할 수있는 관리 기반을 구축하기 위해 스포츠 토토 결과 Group 비즈니스 운영의 적절성과 합법성을 보장하는 내부 통제 시스템의 확립을 확립하는 것을 목표로합니다.
스포츠 토토 결과 Group은 다음 항목에 명시된 정책을 기반으로 특정 조치를 즉시 구현하며 구현 상태를 확인하여 계속 개선 할 것입니다.

2. A 스포츠 토토 결과 Group 이사 및 직원의 의무 실행이 법률 및 규정 및 설립 기사를 준수하는지 확인하는 시스템

(1) 스포츠 토토 결과 Group이 사회 구성원으로서의 책임을 충족시키고 신뢰할 수있는 그룹이되도록하기 위해 스포츠 토토 결과 Group의 모든 이사와 직원이 항상 명심해야한다는 기본 규칙으로 스포츠 토토 결과 Group의 기업 윤리 강령을 준수하도록합니다. 또한 직무 실행에있어 스포츠 토토 결과 Group 기업 윤리 강령을 이행하기 위해 행동 지침이 설립 될 것이며, 이사 및 직원을위한 준수 매뉴얼, 교육 수행 등을 배포함으로써 인식을 확산시키고 확립하는 것을 목표로 할 것입니다.

(2) 스포츠 토토 결과 Group Compliance System 기본 규정을 기반으로, 회사는 스포츠 토토 결과 Group Corporate Ethics Committee, 회장이 의장을 맡고 스포츠 토토 결과 Group 내에서 준수 시스템을 설립하고 운영을 확인할 것입니다. 규정 준수 부서는 전용 부서 관리자 및 직원으로 구성되어 설립됩니다.

(3) 스포츠 토토 결과 Group은 반사회적 힘과 끊임없는 관계를 선언합니다. 더욱이, 반 사회적 세력에 대한 반 사회적 세력에 대한 대응에 대한 스포츠 토토 결과 그룹의 기본 규정에 근거하여, 반사회 세력에 대한 기본 원칙 및 기타 규칙을 확립함으로써, 우리는 경찰, 변호사와 협력하고 반사적 세력에 대한 단호하고 조직 된 방식으로 대응할 것입니다.

(4) 스포츠 토토 결과 Group은 법률 및 규정 및 법인 조항을 준수하는 내부 규정을 설정하며 이사와 직원은 다양한 규정에 따라 업무를 수행합니다.

(5) 스포츠 토토 결과 Group은 의무를 수행하기위한 법적 준수 시스템을 수립하고 다양한 법률 개정에 대한 대응을 강화하기 위해 법적 관련 부서를 강화하기 위해 노력하고 있습니다.

(6) "스포츠 토토 결과 그룹 재무보고를위한 내부 통제에 대한 기본 규칙"을 기반으로 스포츠 토토 결과 그룹은 재무보고를위한 내부 통제를 적절히 개발, 운영 및 평가하여 재무보고의 신뢰성을 보장합니다.

(7) 내부 감사를 수행하는 부서로서 회사는 비즈니스 실행 부서와 무관하게 "감사 및 내부 통제 부서"를 설정하고 스포츠 토토 결과 그룹의 비즈니스 운영 및 법률, 규정, 내부 규정 등의 준수에 대한 적절성을 모니터링합니다.

3. 이사 의무 실행과 관련된 정보의 저장 및 관리를위한 시스템

(1) 스포츠 토토 결과 그룹 정보 관리 규정에 따라 회사는 정보 관리 책임 부서 및 관리 시스템을 명확히하고 모든 정보 자산을 적절히 보호, 관리 및 사용합니다.

(2) 이사회의 회의록 및 회사 관리 회의와 같은 업무 실행과 관련된 모든 문서 (전자기 미디어에 기록 된 모든 문서 포함)는 문서 규정에 명시된 방법에 따라 조직, 저장, 저장 또는 폐기됩니다. 이사와 감사인은 저장 및 저장된 모든 문서를 볼 수 있습니다.

(3) 스포츠 토토 결과 Group Information Systems 보안 규정에 따라 회사는 정보 시스템에서 정보 자산의 적절한 보호, 관리 및 사용을 보장 할 것입니다.

4.

(1) 위험 관리 부서를 설립하는 것 외에도, 우리는 스포츠 토토 결과 그룹의 위험 관리에 대한 스포츠 토토 결과 그룹의 기본 정책과 스포츠 토토 결과 그룹의 위험 관리 규칙을 기반으로 위험을 파악하고 사전에 대응하는 시스템을 확립 할 것입니다.

(2) 감사 및 내부 통제 부서는 위험 관리 구조의 효과와 효율성을 모니터링합니다. 모니터링을 통해 얻은 위험 정보와 관련하여 우리는 정보를 위험 관리 부서와 공유합니다.

5. A 스포츠 토토 결과 Group의 이사가 자신의 직무를 효율적으로 수행 할 수 있도록하는 시스템

(1) 원칙적으로, 회사는 중요한 관리 문제를 고의적으로 고의적으로 한 달에 한 번 이상 회의를 개최합니다. 또한 경영 회의가 설립되어 임원으로 구성되며 비즈니스 실행과 관련된 중요한 문제에 대해 철저히 논의 할 것입니다.

(2) 스포츠 토토 결과 Group의 Group Vision은 스포츠 토토 결과 Group 이사 및 직원간에 공유되며 그룹 비전을 염두에두고 공식화 된 관리 계획을 기반으로 스포츠 토토 결과 Group의 이사 및 경영진은 계획의 목표를 달성하기 위해 노력할 것입니다. 이사회는 이사회에 임원 부서에 계획의 진행 상황을 확인하기 위해 정기적으로 성과를보고하도록 요청합니다.

(3) 각 스포츠 토토 결과 Group Company는 조직을 조직적이고 효율적으로 수행하기 위해 "직무", "직무 분리"및 "의무 및 권한 규정"을 설립했습니다.

(4) 감사 및 내부 통제 부서는 비즈니스 실행 효율성을 모니터링합니다.

6.

(1) 스포츠 토토 결과 Group은 그룹 전반에 걸쳐 그룹 비전을 공유하고 함께 비즈니스 활동을 수행하여 실현합니다. 또한 각 스포츠 토토 결과 Group Company는 스포츠 토토 결과 Group Corporate Ethics Code를 준수하고 사회 회원으로서의 책임을 충족시킵니다.

(2) "스포츠 토토 결과 Group 계열사 회사 관리 규정"을 기반으로 스포츠 토토 결과 Group은 각 스포츠 토토 결과 그룹 회사의 의사 결정 및 비즈니스 실행의 적절성과 효율성을 보장해야합니다. 또한 자회사의 중요한 비즈니스 실행은 "스포츠 토토 결과 Group 계열 회사 관리 규정"에 명시된 비즈니스 처리 범주를 기반으로 회사에 제출하거나보고됩니다.

(3) 당사의 규정 준수 부서 및 감사 및 내부 통제 부서는 각 그룹 회사가 협력하고 각 회사의 규정 준수 및 내부 감사에 대한 지침 및 지원을 제공하고 위험 정보를 수집하고 측정을 공유 할 수있는 시스템을 설정할 수있는 부서와 협력 할 것입니다.

(4) 스포츠 토토 결과 Group의 기본 IT 정책, 스포츠 토토 결과 그룹 정보 시스템 관리 및 운영 규정 및 스포츠 토토 결과 그룹 정보 시스템 보안 규정 인 스포츠 토토 결과 Group Information Security Regulations를 기반으로 한 스포츠 토토 결과 Group Information System Security Regulations를 기반으로 한 스포츠 토토 결과 Group Information Security Regulations는 운영에서 IT를 적극적으로 사용하여 효율성을 향상시키고 정보 시스템의 관리 및 운영에 적합한 효율성을 보장 할 것입니다.

7.

(1) 감사 및 감독위원회 사무실은 풀 타임 이사 및 직원으로 구성된 감사 및 감독위원회 구성원의 의무를 지원하는 부서로 구성됩니다. 그러한 사람을 선택할 때, 감사인의 의견을 고려한 후 결정이 내려집니다.

8.

(1) 감사 및 감독위원회 사무소의 직원은 감사 및 감독위원회 구성원의 사령부에 따라 업무를 수행합니다.

(2) 감사 및 감독위원회 사무실의 직원의 직원 변경 및 인사 평가는 감사 및 감독 이사회 구성원의 동의를 얻은 후 결정됩니다.

9. 감사인에게보고하려면 자회사, 감사관, 직원 등의 이사, 직원 및 이사를위한 시스템

(1) 회사, 감사인, 직원 또는이 개인으로부터 보고서를받는 자회사의 이사, 직원 및 이사는 감사인에게 필요한 보고서와 정보를 제공합니다.

(2) 이전 섹션에 제공된 주요 보고서 및 정보는 다음과 같습니다.

• 내부 제어 시스템의 유지 보수와 관련된 문제
• 내부 감사, 규정 준수 및 위험 관리 문제
• 주요 소송 및 분쟁
• 스포츠 토토 결과 그룹 회사의 내부 감사 부서의 활동 상태
• 기업 정보 공개와 관련된 문제
• 경영위원회의 회의록, 승인 서한 등과 같은 비즈니스 실행과 관련된 중요한 문서가 포함되어 있습니다.
• 정보를보고하고 제공하기 위해 감사인이 요청한 기타 문제

(3) 감사자에게보고 한 근거로 당사자로부터 보고서를받는 자회사, 감사관, 직원 또는 이사의 모든 이사, 직원 및 이사에게는 불리한 대우를받지 않습니다.2

10.A 다른 감사인의 감사가 효과적으로 수행되도록하는 시스템

(1) 감사인은 경영위원회를 포함한 중요한 회의에 참석하여 의견을 표명 할 수 있습니다.

(2) 감사인은 효율적이고 효과적인 감사를 제공하기 위해 규정 준수 부서, 감사 및 내부 통제 부서, 대표 이사 및 스포츠 토토 결과 Group 회사의 감사 및 감독 이사회 구성원에게 협력을 요청할 수 있습니다.

(3) 감사인은 필요한 경우 외부 전문가 (변호사, 공인 공공 회계사, 세금 회계사 등)로부터 조언을 구할 수 있습니다.

(4) 회사는 감사 및 감독위원회 위원의 직무 실행에 필요한 모든 비용을 충당합니다. 또한 감사 비용을 소비 할 때 감사인은 효율성과 적절성에주의를 기울입니다.

(5) CEO는 감사관과 정기 회의를 가졌으며 중요한 감사 문제 등에 대한 의견을 교환합니다.